Приложение №4. Соблюдение кодекса корпоративного поведения

(Подготовлены в соответствии с Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.04.2003г. №03-849/р «О методических рекомендациях по составу и форме представления сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в годовых отчетах акционерных обществ»)

Положение Кодекса корпоративного поведенияСоблюдается или не соблюдаетсяПримечание
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении Общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок.СоблюдаетсяСогласно п.1. ст.52 ФЗ «Об акционерных обществах» и п.11.5 ст.11 Устава Общества
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, а в случае заочного Общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования.СоблюдаетсяОбщество, в соответствии с ч. 4 ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах», обеспечивает акционерам, владельцам не менее 1% голосующих акций Общества, возможность ознакомления со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет.СоблюдаетсяПредусмотрено п.11.5., 11.7 ст.11 Устава Общества: 11.5. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров публикуется Обществом в газете «Российская газета», а также размещается на веб-сайте Общества в сети Интернет не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты его проведения. 11.7. Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в течение 20 (Двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 (Тридцати) дней до проведения Общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения. Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества. Согласно п.4.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «МРСК Урала», информационные материалы по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров должны быть опубликованы на сайте Общества в сети Интернет не позднее срока уведомления акционеров о проведении Общего собрания акционеров.
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.СоблюдаетсяПредусмотрено пп.2 п.6.2 ст.6, п. 13.3. ст. 13, 14.4 ст. 14 Устава Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном присутствии на Общем собрании акционеров Генерального директора, членов Правления, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного Общества.Частично соблюдаетсяВ Уставе и внутренних документах Общества отсутствуют положения, предусматривающие обязательность присутствия указанных лиц на Общем собрании акционеров, однако по сложившейся практике Генеральный директор Общества присутствует на проводимых Общих собраниях акционеров. В соответствии с п.10.10 ст.10 Устава Общества, функции Председательствующего на Общем собрании акционеров осуществляет Председатель Совета директоров. В случае отсутствия Председателя Совета директоров и его заместителя функции Председательствующего на Общем собрании акционеров может осуществлять любой член Совета директоров по решению Совета директоров Общества или по решению присутствующих на Общем собрании акционеров членов Совета директоров.
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, Генерального директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного Общества.Частично соблюдаетсяЗаконодательством РФ не установлено требование об обязательном присутствии на общем собрании акционеров указанных кандидатов и уставом Общества данные требования не предусмотрены. На практике, при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров и членов Ревизионной комиссии, кандидатам рассылаются приглашения на Общее собрание акционеров. Генеральный директор и члены Правления избираются Советом директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, процедуры регистрации участников Общего собрания акционеров.СоблюдаетсяПункт 5.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров, определяет процедуру регистрации лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.
Совет директоров
Наличие в Уставе акционерного Общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного Общества.СоблюдаетсяСогласно пп.19 п.15.1, ст.15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относятся утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), включая инвестиционную программу и ежеквартального отчета об итогах их выполнения; утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества
Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном Обществе.СоблюдаетсяСоветом директоров Общества утверждена Политика внутреннего контроля (протокол №110 от 08.08.2012) и Политика управления рисками (протокол № 70 от 07.06.2010)
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий Генерального директора, назначаемого Общим собранием акционеров.Не соблюдаетсяСогласно п.п. 12 п. 15.1 ст. 15, п. 21.4 ст. 21 Устава Общества, Генеральный директор Общества избирается Советом директоров.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения Генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества.Частично соблюдаетсяВ соответствии с пп.13. п.15.1. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров отнесено определение количественного состава Правления Общества, избрание членов Правления Общества, установление выплачиваемых им вознаграждений и компенсаций, досрочное прекращение их полномочий, в том числе о досрочном прекращении трудовых договоров с ними.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров утверждать условия договоров с Генеральным директором и членами Правления.СоблюдаетсяСогласно п.21.6, ст.21 Устава Общества, трудовой договор с генеральным директором от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров. Кроме того, согласно п.21.7, ст.21 Устава Совет директоров или лицо, уполномоченное Советом директоров Общества, определяет условия трудового договора с Генеральным директором и членами Правления, а также осуществляет права и обязанности работодателя в отношении Генерального директора и членов Правления Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования о том, что при утверждении условий договоров с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, голоса членов Совета директоров, являющихся Генеральным директором и членами Правления, при подсчете голосов не учитываются.Не соблюдаетсяТакое требование в Уставе и иных внутренних документах Общества отсутствует.
Наличие в составе Совета директоров акционерного Общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения.СоблюдаетсяВ состав Совета директоров Общества входят не менее 3 (трех) независимых директоров.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.СоблюдаетсяВ составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом.СоблюдаетсяВ составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием.СоблюдаетсяПредусмотрено п.16.2 ст.16, п.10.8. ст.10 Устава Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте.СоблюдаетсяСогласно Кодексу корпоративного управления, (утверждено решением Совета директоров Общества, Протокол № 55 от 02.06.2009 г.) член Совета директоров должен воздерживаться от действий, которые, по его мнению, могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества, а также незамедлительно сообщать Совету директоров о таких возникших конфликтах. Кроме того, Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров (утверждено решением годового Общего собрания акционеров, Протокол №3 от 17.06.2011 г.) члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного Общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами.Частично соблюдаетсяТребования о предоставлении информации о сделках инсайдеров содержатся в Положении об инсайдерской информации ОАО «МрСк Урала» (утверждено решением Совета директоров Общества 28.12.2011, протокол № 95 от 30.12.2011). Приложением №5 к Положению об инсайдерской информации предусмотрено, что в течение 30 дней с даты окончания отчетного квартала члены Совета директоров Общества обязаны предоставлять письменное подтверждение о количестве принадлежащих им на конец отчетного квартала Инсайдерских финансовых инструментов Общества и совершенных за отчетный квартал ими (прямо или через иных, действующих по их поручению лиц) операциях с Инсайдерскими финансовыми инструментами Общества отделу контроля инсайдерской информации Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель.СоблюдаетсяСогласно п.18.2, ст.18 Устава Общества, заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза шесть недель.
Проведение заседаний Совета директоров акционерного Общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного Общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель.СоблюдаетсяСовет директоров проводит заседания не реже 1 раза в месяц. В 2012 г. было проведено 23 заседания Совета директоров.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, порядка проведения заседаний Совета директоров.СоблюдаетсяПоложение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала» регламентирует порядок проведения заседаний Совета директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного Общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов Общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности.Соблюдается частичноПредусмотрено п.п. 24, 38 пункта 15.1 ст.15 Устава Общества
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации.СоблюдаетсяСогласно п.3.1.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала», члены Совета директоров вправе получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества.
Наличие Комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям).Соблюдается09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по стратегии и развитию.
Наличие Комитета Совета директоров (Комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного Общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией акционерного Общества.Соблюдается09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по аудиту.
Наличие в составе Комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров.СоблюдаетсяПерсональный состав Комитета по аудиту избран Советом директоров Общества 11.10.2012. Состав Комитета по аудиту определен в количестве 5 человек и состоит из независимых и неисполнительных членов Совета директора Общества (протокол СД №114 от 15.10.2012)
Осуществление руководства Комитетом по аудиту независимым директором.СоблюдаетсяРуководство Комитетом по аудиту осуществляется независимым директором.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права доступа всех членов Комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного Общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации.СоблюдаетсяПредусмотрено п.11.3. Положения о комитете по аудиту.
Создание Комитета Совета директоров (Комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения.Соблюдается09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по кадрам и вознаграждениям, в т.ч. выполняющий функцию определения критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения.
Осуществление руководства Комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором.Не соблюдаетсяВ соответствии с п. 7.2. ст. 7 Положения о Комитете по кадрам и вознаграждениям, Председатель Комитета избирается членами Совета директоров Общества из числа избранных членов Комитета. Руководство Комитетом по кадрам и вознаграждениям осуществляет член Комитета, не являющийся членом Совета директоров Общества.
Отсутствие в составе Комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного Общества.СоблюдаетсяВ составе Комитета по кадрам и вознаграждениям отсутствуют должностные лица Общества.
Создание Комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям).Не соблюдаетсяТакой Комитет в Обществе не создан.
Создание Комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям).Не соблюдаетсяТакой Комитет в Обществе не создан.
Отсутствие в составе Комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного Общества.Не соблюдаетсяТакой Комитет в Обществе не создан.
Осуществление руководства Комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором.Не соблюдаетсяТакой Комитет в Обществе не создан.
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного Общества, предусматривающих порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров.СоблюдаетсяПорядок создания Комитетов при Совете директоров предусмотрен ст.19 Устава Общества. Порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров Общества регламентируют следующие Положения, утвержденные Советом директоров Общества: Положение о комитете по аудиту ОАО «МРСК Урала» (протокол СД №110 от 08.08.2012), Положение о комитете по кадрам и вознаграждениям «МРСК Урала» (протокол СД №83 от 12.04.2011), Положение о комитете по стратегии и развитию ОАО «МрСк Урала» (протокол СД №72 от 03.08.2010).
Наличие в Уставе акционерного Общества, порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров.Не соблюдаетсяТребования по порядку определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров Общества в Уставе Общества отсутствуют. Устав Общества разработан на основании законодательства РФ, в соответствии с которым кворум для проведения заседания Совета директоров общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов Совета директоров общества. Согласно пункту 18.7. Устава Общества решения Совета директоров являются правомочными, если в их рассмотрении приняли участие не менее половины членов Совета директоров Общества.
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного органа (Правления) акционерного Общества.СоблюдаетсяВ соответствии с п.21.1, ст.21 Устава, в Обществе образован коллегиальный исполнительный орган - Правление (протокол СД №39 от 18.04.2008 г.)
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным Обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного Общества.СоблюдаетсяВ соответствии с п. 22.2 Устава Общества к компетенции Правления Общества относится принятие решения о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 1 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки (за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 38 пункта 15.1 Устава)
Наличие во внутренних документах акционерного Общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного Общества.СоблюдаетсяВ соответствии с п. 2.4.3. Положения о кредитной политике Совет директоров и Правление рассматривают вопросы о проведении операций, выходящих за рамки финансово-хозяйственного плана, так как они подлежат корректировке в бизнес-плане Общества и в плане движения потоков наличности, которые рассматриваются Советом директоров и Правлением Общества.
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом.СоблюдаетсяУказанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие Генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к Генеральному директору и членам Правления акционерного Общества.СоблюдаетсяУказанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем Обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным Обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего).Соблюдается частичноУставом и внутренними документами Общества в отношении управляющей компании (управляющего) данное положение не предусмотрено. Однако пунктом 4.2.1 Кодекса корпоративного управления Общества предусмотрено, что Генеральный директор и члены Правления в случаях, если их коммерческая деятельность (как частная, так и коллективная - путем владения долями, акциями), не связанная с интересами Общества, будет создавать предпосылки для создания конкуренции Обществу либо причинения ему убытков, обязуются прекратить осуществление любой такой коммерческой деятельности.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом Совет директоров.Соблюдается частичноВ пункте. 4.2.1.Кодекса корпоративного управления Общества закреплено, что Генеральный директор должен воздерживаться от любых действий, которые могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества. Генеральный директор должен незамедлительно сообщать Совету директоров о наличии конфликта его интересов и интересов Общества. Кроме того, п.21.14, ст.21 Устава предусмотрено, что Генеральный директор, члены Правления Общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества критериев отбора управляющей организации (управляющего).Не соблюдаетсяСогласно пп.12, п.10.2, ст.10 Устава Общества, принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и о досрочном прекращении полномочий управляющей организации относится к компетенции Общего собрания акционеров. Права и обязанности управляющей организации (управляющего) по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством РФ и договором, заключаемым управляющей организацией (управляющим) с Обществом.
Представление исполнительными органами акционерного Общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров.Соблюдается частичноВ соответствии с п.п.34 п.15.1. ст.15 Устава Общества рассмотрение отчетов Генерального директора о деятельности Общества (в том числе о выполнении своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества» относится к компетенции Совета директоров Общества. Генеральный директор на регулярной основе (ежемесячно, ежеквартально, раз в полгода, ежегодно) представляет на рассмотрение Совету директоров Общества следующие отчеты:
• об обеспечении страховой защиты (ежеквартально);
• об исполнении бизнес-плана Общества (ежеквартально/ежегодно);
• о выполнении решений ГОСА о выплате дивидендов (ежегодно);
• о выполнении инвестиционной программы (ежеквартально/ежегодно);
• о выполнении программы закупок (ежеквартально);
• о выполнении решений Совета директоров (ежеквартально);
• о ходе реализации непрофильных активов (ежеквартально);
• о выполнении Положения об информационной политике Общества (ежеквартально);
• о кредитной политике Общества (ежеквартально);
• о выполнении ключевых показателей эффективности (ежеквартально/ежегодно);
• о контрольных показателях ДПН за определенный квартал (ежеквартально);
• о принятых мерах по переходу к регулированию тарифов на услуги по передаче электрической энергии методом доходности инвестированного капитала (КАВ)(ежемесячно);
• о проведении работ по оформлению прав собственности на объекты недвижимого имущества, оформлению/переоформлению прав пользования на земельные участки (ежегодно);
• о распоряжении объектами жилищно-коммунального назначения (ежегодно).
Установление в договорах, заключаемых акционерным Обществом с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.СоблюдаетсяВ договорах членов Правления и Генерального директора установлена ответственность за нарушение положении об использовании конфиденциальной и служебной информации.
Секретарь Общества
Наличие в акционерном Обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества.СоблюдаетсяВ Обществе избран корпоративный секретарь (протокол СД №1127 от 25.09.2012). В соответствии с Положением о корпоративном секретаре, задачами корпоративного секретаря являются: - организация подготовки и обеспечение проведения Общего собрания акционеров в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Устава и иных внутренних документов Общества; - обеспечение работы Совета директоров и Комитетов Совета директоров - оказание содействия членам Совета директоров/Комитета Совета директоров при осуществлении ими своих функций - хранение документов и раскрытие информации об Обществе - организация взаимодействия между Обществом (в лице Совета директоров и Единоличного исполнительного органа) и его акционерами
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества.СоблюдаетсяПредусмотрено п. 4.2. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров, а также в п.З Положения о Корпоративном секретаре Общества, определяют порядок избрания корпоративного секретаря. Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров и Положение о Корпоративном секретаре Общества, определяют функциональные обязанности корпоративного секретаря Общества.
Наличие в Уставе акционерного Общества требований к кандидатуре секретаря Общества.Соблюдается частичноВ соответствии с п.20.6, ст.20 Устава Общества регламент деятельности, порядок назначения и прекращения полномочий, срок полномочий, права и обязанности корпоративного секретаря определяются Положением о Корпоративном секретаре, утверждаемом Советом директоров Общества. Положение о Корпоративном секретаре предусматривает требования к кандидатуре Корпоративного секретаря Общества.
Существенные корпоративные действия
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения.Соблюдается частичноСогласно Уставу Общества к компетенции общего собрания акционеров (пп. 17 п.10.2 ст. 10) и Совета директоров (пп.24 п.15.1 ст.15) отнесено одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах».
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки.СоблюдаетсяИсполняется на практике в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах».
Наличие в Уставе акционерного Общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного Общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акции Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом).Не соблюдаетсяДанные требования Уставом Общества не определены.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения.Не соблюдаетсяИсполняется на практике в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах». В уставе Общества такое положение отсутствует.
Отсутствие в Уставе акционерного Общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.СоблюдаетсяТакое требование в Уставе Общества отсутствует.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации.Не соблюдаетсяТакое требование в Уставе Общества отсутствует.
Раскрытие информации
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного Общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике).СоблюдаетсяПоложение об информационной политике ОАО «МРСК Урала» утверждено решением Совета директоров Общества (Протокол № 47 от 18.11.2008 г.).
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного Общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества.Не соблюдаетсяРаскрытие информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров.СоблюдаетсяВ соответствии с Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «МРСК Урала», перечень информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров, утверждается Советом директоров Общества при подготовке к проведению Общего собрания акционеров.
Наличие у акционерного Общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном Обществе на этом веб-сайте.СоблюдаетсяОбщество имеет сайт, на котором раскрывает информацию об Обществе. Адрес сайта: Мир:// дамго.тг5к-ига1.ш/. Общество обеспечивает своевременное обновление корпоративного сайта, в том числе раскрытие информации в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного Общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного Общества, а также о сделках акционерного Общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного Общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного Общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние.СоблюдаетсяСогласно Положения об информационной политике, Обществом раскрывается информация о принадлежности членам органов управления и аффилированных с ними лиц, акций Общества, а также его дочерних или зависимых хозяйственных обществ, с указанием количества, категории акций, а также информация о сделках между указанными лицами и Обществом.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного Общества.СоблюдаетсяПоложением об информационной политике ОАО «МРСК Урала» предусмотрено, что Общество раскрывает информацию о существенных сделках. При этом под существенной сделкой понимается сделка, которая может оказать существенное влияние на деятельность Общества.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного Общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного Общества.СоблюдаетсяВ Обществе утверждено Положение об инсайдерской информации (утверждено решением Совета директоров, Протокол № 95 от 30.12.2011 г.).
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного Общества.СоблюдаетсяСоветом директоров Общества утверждена Политика внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала» (протокол СД №110 от 08.08.2012 г.).
Наличие специального подразделения акционерного Общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).СоблюдаетсяВ Обществе функционирует специальное подразделение - Департамент внутреннего аудита и управления рисками, обеспечивающее соблюдение процедур внутреннего контроля.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного Общества Советом директоров.Не соблюдаетсяВо внутренних документах Общества отсутствует данное требование.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.СоблюдаетсяТакие лица в составе Департамента внутреннего аудита и управления рисками отсутствуют.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного Общества, а также лиц, являющихся участниками, Генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом.СоблюдаетсяТакие лица в составе Департамента внутреннего аудита и управления рисками отсутствуют.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного Общества за их непредставление в указанный срок.Соблюдается частичноПоложение о процедурах внутреннего контроля Общества закрепляет, что предоставление необходимых документов для проведения проверок осуществляются руководителями подразделений Общества, филиалов и представительств в 3 (трехдневный) срок, по запросам подразделения Общества, уполномоченного осуществлять внутренний контроль/аудит. Ответственность должностных лиц за не предоставление документов не предусмотрена.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях Комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного Общества.СоблюдаетсяПредусмотрено Положением о процедурах внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала».
Наличие в Уставе акционерного Общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного Общества (нестандартных операций).Не соблюдаетсяТакой порядок в Уставе Общества не предусмотрен.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров.СоблюдаетсяНестандартные операции (операции, выходящие за рамки финансово-хозяйственного плана) подлежат включению в корректировку бизнес-плана и в План движения потоков наличности. Согласно пп. 19, п.15.1, ст. 15 Устава утверждение скорректированного бизнес-плана относится к компетенции Совета директоров.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного Общества Ревизионной комиссией.СоблюдаетсяРешением Общего собрания акционеров Общества от 30.04.2008 г. (протокол №1865 пр/3 от 30.04.2008 г.) утверждено Положение о Ревизионной комиссии ОАО «МРСК Урала».
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на Общем собрании акционеров.СоблюдаетсяСогласно п.3.1. Положения о комитете по аудиту, комитет по аудиту осуществляет контроль за проведением ежегодного независимого аудита консолидированной финансовой отчетности и бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества, оценку заключения аудитора. Оценка заключения аудитора представляется в качестве материалов к годовому общему собранию акционеров.
Дивиденды
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике).СоблюдаетсяПоложение о дивидендной политике утверждено Советом директоров Общества 31.08.2010 (протокол №73 от 03.09.2010).
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного Общества.Соблюдается частичноПоложение о дивидендной политике Общества закрепляет порядок определения минимальной доли чистой прибыли Общества, направляемой на выплату дивидендов Общества. Обществом не размещались привилегированные акции
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного Общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного Общества для опубликования сообщений о проведении Общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного Общества в сети Интернет.Частично соблюдаетсяПоложение о дивидендной политике размещено на веб-сайте Общества в сети Интернет. С текстом Положения можно ознакомиться по следующей ссылке http://www.mrsk-ural.ru/ru/374

Все эти и любые другие сведения о компании вы можете получить на сайте www.mrsk-ural.ru