Система контроля за инсайдерской информацией

Александр Алексеевич Ульянов, заместитель начальника департамента внутреннего аудита и управления рисками

Требования законодательства в области инсайдерской информации возникают в связи с размещением финансовых инструментов компании на российских фондовых площадках (ЗАО «ФБ ММВБ»). В соответствии с политикой внутреннего контроля в целях обеспечения требований законодательства в Обществе осуществляется три направления комплаенс-контроля в области инсайдерской информации: превентивный, текущий и последующий. В целях установления процедур превентивного комплаенс-контроля Советом директоров Общества в Обществе действует Положение об инсайдерской информации ОАО «МРСК Урала» (утверждено решением Совета Директоров от 28.12.2011 года, протокол №95), учитывающее требования Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010 г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». В рамках положения проводится установление правил формирования списка инсайдеров, определение перечня инсайдерской информации, установление правил обращения инсайдерской информации, установление правил осуществления операций с инсайдерскими финансовыми инструментами (ОАО «МРСК Урала» и ДЗО), а также заключение соглашений о конфиденциальности инсайдерской информации и дополнительных соглашений к трудовым договорам с инсайдерами-работниками. Также в целях совершенствования превентивного контроля Советом директоров Общества утверждён Кодекс корпоративной этики, регулирующий корпоративную ответственность и этику поведения инсайдеров. В рамках текущего комплаенс-контроля компания осуществляет ведение списка инсайдеров, учет уведомлений о включении лиц в список инсайдеров или исключении из такого списка и о сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества, контроль соблюдения правил совершения операций с инсайдерскими финансовыми инструментами (ОАО «МРСК Урала» и ДЗО) на основе информации (уведомлений) о совершении инсайдерами операций, а также контроль соблюдения законодательства в области инсайдерской информации в рамках преддоговорной работы. В рамках последующего комплаенс-контроля осуществляется анализ динамики цен на финансовые инструменты Общества на организованных рынках, влияния новостного фона на динамику цен финансовых инструментов, операций с ценными бумагами Общества, задекларированных в уведомлениях, направляемых инсайдерами в Общество, информации о совершенных акционерами операциях от регистратора ценных бумаг.